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作者|丽水研究院市场价值研究中心沈步珍

东海证券迎来一位来自监管机构的新高管。近日，东海证券发布公告称，公司已聘请马云担任公司合规总监兼首席风险官。简历显示，马云此前担任江苏证监局会计监管处调研员、处长。一个月前，江苏证监局原纪委书记尹建华出任东海证券总裁。这些监管部门的领导空掉到东海证券，会给他们带来翻天覆地的变化？

证监局女局长担任合规总监

2月26日，东海证券公告任命马云为公司合规总监兼首席风险官。江苏证监局官网显示，马云的高级管理人员任职资格已获批。

简历显示，马云今年43岁。曾在南京审计大学任教师、助教，后在江苏证监局办公室、会计监管科工作。2017年6月至2020年1月，任江苏证监局调研员、会计监管处处长。

数据显示，江苏证监局目前有12个处室，其中一个是会计监督室，成立于2013年6月14日。其主要职责是对江苏证监局辖区内具有证券从业资格的审计评估分支机构进行全面监管。

自去年9月12日原合规总监兼首席风险官吴岚辞职后，东海证券的职位首次由公司原总裁赵军和现任总裁尹建华担任。

对于证券公司来说，合规总监一职是不可或缺的。证监会明确规定，证券公司应当设立“合规总监”，其是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

值得一提的是，去年4月，东海证券因合规部合规经理人数低于要求，被江苏证监局责令改正。随着马云的到来，东海证券的合规总监一职已经补齐，公司的合规实力可以得到加强。

监管部门领导先后空降至东海证券

马云也成为东海证券另一位来自监管部门空的高管。

今年1月16日，东海证券宣布任命尹建华为公司总裁。简历显示，2016年10月至2019年12月，尹建华任江苏证监局党委委员、纪委书记。

事实上，监管机构担任券商高管并不少见。江苏证券业此前已有不少先例。最近的一次是去年12月，华泰证券聘请证监会会计部副主任焦担任首席财务官。

江苏省外，与东海证券同时，红塔证券2月25日发布公告称，聘任杨海燕女士为公司副总裁兼首席风险官，已获云南证监局批准。

作为监管部门的一个人空落到被监管对象的岗位上，这种事情往往会引起很大的关注，被称为“旋转门”。

东海证券高管团队的重建已接近尾声

东海证券位于江苏省常州市。在过去的一年里，这家当地的小经纪公司是一个多事之秋。

2019年7月18日，东海证券发布公告称，原董事长朱克敏已辞去公司职务。同时他表示，7月16日晚，他接到江苏省公安厅的电话通知，被告知朱克敏正在配合调查阶段。朱克敏赛后调查前后，东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官吴岚相继辞职。

朱克敏出生于1971年。2003年3月起，朱克敏接任东海证券党委书记。2004年起任东海证券董事长、党委书记，主管东海证券16年。

经朱克敏任后调查，董事陈担任东海证券董事长。2019年5月，东海证券新任党委书记钱上任，与朱克敏顺利交接相关工作。2019年12月，江苏证监局核准钱为东海证券董事长。

今年1月15日，东海证券完成了董事长、监事会主席和高级管理层的变更。选举钱为董事长，聘请为总裁兼合规总监，选举韩斌为监事会主席，赵军不再担任总裁兼合规总监。

如果前董事长朱克敏的问题得到证实，说明东海证券在公司治理和内部控制方面肯定存在巨大问题，这必然会在东海证券掀起一场整改风暴。不排除会拔出胡萝卜，带出泥。

随着尹建华和马云的到来，东海证券高管团队的重建工作已接近尾声。出生于江苏证监局的尹和马分别担任了行长和首席风险官这两个核心职务。一方面要稳定东海证券的经营状况和风险控制能力，另一方面要帮助检查和填写东海证券存在的问题，找出存在的问题。