作者|孔祥凯

上周，反对抗空研究中心继续监控上市公司的公告和媒体报道。共有41家公司发布相关消息或被媒体报道。我们将话题分类为处罚、风险警示、股权地雷、股东减持、人事变动等。其中，6家公司被证监会等机关处罚，10家上市公司发布自身风险警示信息，4家权益矿，15家股东减持。

从数据来看，上周以业绩或其他方式遭遇困境的企业预警相对较多，发生股东减持或被动减持的公司有14家，一家投资公司主动购买上市公司股票，6家辞职、其他人变更的公司也都出现了各种问题。不知道股东持股减少是不是跟过年缺钱有关。如果是和过年有关，希望这些公司能支持这些股东过年。

让人感到有些意外的是华谊电器的危机。这家公司的危机不是公司自己造成的，而是银行觉得公司有风险，提前收回了贷款，从而引爆了危机。这样的行为应该受到资本市场和实体经济的唾弃，但目前在一些银行业已经习以为常。

总之，上周对公司风险信息的监测让我们觉得有各种可能性。我们不确定经济是在走下坡路，还是交易在增长，所以我们只是把事实呈现给读者，让他们自己判断。

惩罚惩罚

1.厚浦股份:因财务会计违规、披露与事实不符被警告

12月2日收盘后，厚浦股份公告称，近日收到中国证监会四川监管局下发的《关于对厚浦清洁能源股份有限公司出具警示函的决定》。

经现场核查，厚普有限公司于2017年收到华旗清洁能源投资有限公司、山东新能昆仑能源有限公司返还的部分设备，涉及金额分别为367.52万元、135.43万元。但公司未按照《企业会计准则——基本准则》及时进行入库验收和账务处理。上述收益要到2018年才会核销，导致2018年年报低估收益。

2.千山制药机械:或因重大违法行为被迫退出市场，公司表示将进行自我辩护

钱山制药机械2日晚间公告，公司于11月29日收到中国证监会发布的预告。根据《通知》认定的事实，2015年至2018年，上市公司净利润实际上连续四年为负，触及了《深圳证券交易所关于上市公司重大违法强制退市实施办法》相关规定中规定的“重大违法强制退市”情形。因此，千山制药机械的股票可能因重大违法活动而被迫退出市场。

在2日晚间披露的公告中，千山制药机械还表示，公司及相关当事人决定就中国证监会上述决定进行陈述、申辩并请求听证。

3.*圣康德:被列入不值得信任的执行者名单

*ST康德12月6日晚间公告，北京市第一中级人民法院因康德信光电公司未在执行通知书指定的期间内履行生效法律文书载明的给付义务，决定将康德信光电公司列入不可信赖执行人名单。公司正在积极协商适当的解决方案，以尽快处理上述事宜。公司目前经营状况正常，纳入不可信执行人未对公司造成明显影响。

4.迈克奥迪:收到深交所关注函

12月3日晚间，麦考迪收到深交所关注函，要求说明智慧能源业务的具体调整情况及合理性，说明公司未能在前次定期报告中说明北京麦迪商誉减值的原因及合理性，并说明估值调整对商誉的影响。

关注函指出，截至2019年末，公司收购北京麦迪产生的商誉余额为4180.09万元。要求说明北京麦迪是否出现减值迹象，如有，进一步说明公司未在上一期定期报告中计提商誉减值准备的原因及合理性，并说明上述估值调整对商誉的影响。要求说明签署本补充协议对公司业绩及相关会计处理的影响。

5.臧格控股:两年虚增利润6亿，实控人被罚90万。该市场被禁止5年

12月4日，中国证监会青海监管局对臧格控股、实际控制人肖永明及15名原董事高建作出行政处罚决定。早在2019年6月20日，也就是5个多月前，臧格控股因涉嫌信息披露违法被中国证监会立案调查。

处罚决定书显示，藏格控股的违法事实为:虚假营业收入、营业利润；虚增的应收账款和预付账款；未按要求披露控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司及其关联方非经营性占用藏格控股资金的情况。最终，青海证监局决定责令臧格控股改正，给予警告，并处以60万元罚款；相关人员也因此被处以不同金额的罚款。此外，公司实际控制人肖永明被禁止上市5年；董事会董事兼副总经理武卫东被禁止上市三年。

6.神武环保:深交所对公司及相关方给予纪律处分

神武环保12月6日晚间公告，深交所对公司及其控股股东、实际控制人进行公开谴责，并对公司时任副董事长薛洁钱等给予通报批评处分。深交所称，公司及其关联方存在2018年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告、未履行向外界提供担保的审查程序和信息披露义务、相关控股主体未履行控股计划等违规行为。

风险警告

1.华谊电器:4.38亿元存款被强制转账

12月3日，华谊电器全资子公司华谊科技43754.09万元存款被厦门国际银行强制转让公告。

华谊科技的存款被强制转让，原因是其以结构性存款为浙江伊赛科技有限公司向厦门国际银行福州分行申请的4.324亿元贷款提供质押担保。

该笔存款被厦门国际银行强行转走，并非华谊科技担保的逾期贷款，而是厦门国际银行福州分行认为借款人及担保人发生重大风险事件，贷款提前到期。

强制转移存款，标志着华谊电器的违规担保危机已经爆发。

2.长城动画:新增债务512.88万元逾期

12月3日晚间，长城动漫发布公告称，公司近日发现新增到期债务未清偿，新增到期债务合计512.88万元，占公司最近一期经审计净资产的15.14%。目前，公司正通过增加主营业务收入、降低经营成本来保证日常经营所需的资金。逾期债务尚未影响公司日常经营。

11月13日，长城动漫发布冻结公司及子公司新增银行账户公告，称公司及子公司部分银行账户被冻结。

11月15日，长城动漫宣布部分新债未到期清偿。公司新增未清偿债务合计3161.89万元，占公司最近一期经审计净资产的93.33%。

3.思李泰:子公司海神药业因环保问题停产整改

12月4日晚间，思李泰发布公告称，公司收到控股子公司海神药业的通知，海神药业因环境违法被暂停整改。目前公司已停产，并按相关要求进行整改。

海神药业主要从事碘海醇、碘帕醇等的生产。去年，海神药业向上市公司子公司中贡献利润最大的斯泰利贡献利润3744.08万元。随着海神药业停产整顿，预计对思李泰有影响。目前，海神药业仍处于业绩承诺期。

4.华侨城:回应财务状况:负债在可控范围内

12月4日，华侨城就近期多家子公司股权频繁转让一事回应中新经纬客户端，称深圳华侨城有限公司相关营收数据并非华侨城集团公司整体财务状况。目前华侨城集团整体财务状况良好，资产负债得到控制。

据华侨城集团回复，根据业务发展需要，集团及下属战区通过资产处置、股权转让、合作开发等方式加快现金回笼，提升整体资产周转效率，是华侨城新战略的重要组成部分。这一做法不仅有助于华侨城进一步聚焦主业，也保证了企业有更多的精力和资源集中精力开发建设文化旅游产品。

5.龚景科技:主要客户敖铭能源面临破产清算

12月5日，龚景科技发布公告称，公司近日收到江苏省无锡市吴昕区人民法院的《民事裁定书》，其客户敖铭能源被债权人申请破产清算，已被吴昕法院受理。上市公司表示，如果敖铭能源被新吴法院裁定破产清算，相关合同未交付产品的持续履行将存在重大不确定性。

去年，敖铭能源与龚景科技签订了总额超过1亿元的合同。对于龚景科技来说，敖铭能源面临破产，公司也可能遭受损失。

6.中国长城:高溢价收购轨道交通研究院

12月2日，中国长城发布公告称，其全资子公司北京盛飞帆电子系统技术开发有限公司拟以9800.96万元收购其关联公司郑州轨道交通信息技术研究院100%股权。

截至基准日，轨道交通研究院的产品仍处于研发阶段，尚未有实质性成果。其净资产账面价值为2269.86万元。按收益法计算，股东权益总价值为9800.96万元，收购增值额为7531.1万元，增值率为331.79%。

7.中水渔业:向控股股东借款5000万元置换子公司借款

12月6日，中国水务集团远洋运输有限公司发布公告称，将向控股股东中国农业发展集团有限公司借款5000万元，以置换其全资子公司的借款，借款期限为一年。

公告显示，中水渔业借款5000万元用于流动资金，利率为4.6%。利息将从分配之日起支付，并将在每个月底偿还。2020年12月6日前，中水渔业需偿还贷款本金及剩余利息。

据中水渔业介绍，本次贷款主要用途是以7.125%的利率置换浙江丰汇远洋渔业有限公司的贷款，降低中水渔业的资金成本，有助于满足自身业务发展需求，调整资本结构，确保可持续发展。据天空调查数据显示，浙江丰辉海洋渔业有限公司是中水渔业的全资子公司。

8.杭州银行:起诉齐河实业借款合同纠纷，涉案金额11亿余元

12月6日晚，杭州银行发布公告称，公司上海分行因与上海京和实业有限公司发生金融借款合同纠纷，于12月3日向上海金融法院提交了申诉，并于近日收到上海金融法院的《受理通知书》。上海分行要求上海精河实业有限公司立即偿还贷款本息共计11.86亿元。公司已将本次诉讼涉及的贷款列为不良贷款，并计提贷款损失准备。预计本次诉讼不会对公司当前或未来利润产生重大影响。

9.江淮汽车:11月汽车销量3.33万辆，同比下降7.76%

江淮汽车12月6日晚披露11月产销报告。11月汽车销量为3.33万辆，同比下降7.76%；1-11月汽车累计销量38.68万辆，同比下降10.29%。

10.上汽:前11个月汽车销量同比下降13.33%

SAIC 12月6日晚间披露，11月产销报告显示，11月公司汽车销量为58.19万辆，去年同期为64.36万辆；1-11月，公司累计销售汽车554万辆，同比下降13.33%。

股权矿

1.华软科技:主营业务摇摆不定，拟“返还”银佳金夫10%股权

12月2日，华软科技宣布拟以约2.1亿元的价格转让其持有的上海银佳金融服务集团有限公司10%的股权，距离上市公司收购银佳金夫10%的股权还不到两年。

华软科技表示，此次交易将有助于公司聚焦主业，改善财务状况。事实上，自上市以来，中软科技一直在持续收购，其对主营业务的定位似乎摇摆不定，而长期溢价并购则为中软科技带来了巨大的商誉。

2.未名医药:控股股东1.76亿股全部待冻结

12月4日，山东未名生物医药有限公司发布公告称，控股股东北京北大未名生物工程集团有限公司持有的1.76亿股股份全部等待法院冻结。

公告显示，未名生物仍无法得知其股份等待冻结的原因，等待冻结事项不会影响正常生产经营，但存在实际控制权发生变更的风险。据悉，未名集团持有1.76亿股，占比26.73%。

年内，未名集团持有的股份多次等待冻结，也有被动减持。

3.派思股份:原控股股东股份全部被冻结

派思股份12月6日晚间公告，公司股东派思投资持有的4503.96万股股份被北京市朝阳区人民法院冻结，占公司总股本的11.2%，占派思投资所持股份的100%。

公告称，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的《北京市朝阳区人民法院关于协助执行的通知》，北京市朝阳区人民法院请求冻结派思投资于2019年12月5日持有的公司股份4503.96万股，冻结时间为2019年12月5日至2022年12月4日。

4.方正证券:控股股东持有的部分股份被司法冻结

方正证券12月6日晚间公告，当日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据甘肃省兰州市中级人民法院民事裁定书，冻结方正集团8.49亿股股份及利息。冻结开始日期为12月6日，冻结期限为三年；根据方正集团所持2.6亿股的公告，由于股价下跌，公司控股股东天邦集团股份有限公司自2019年起存入中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户的股份被动减持。目前双方尚未就相关事项达成一致，未来可能存在继续被动减持股份的情况。

虽然天邦国际与债权人进行了沟通，但债权人因未能在规定时间内筹集到足够资金而采取平仓措施，导致天邦集团持有的天邦国际股份被动非主观减持。8月26日至12月4日，腾邦集团被动减持股份总数为626.09万股，占腾邦国际总股本的1.02%。

3.东杰智能:控股股东拟减持公司股份不超过2%

东杰智能12月4日晚间发布公告称，持股24.14%的公司控股股东姚步文计划在6个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，即合计减持不超过公司总股本的2%。

4.大伟股份:控股股东及一致行动人拟减持不超过3%

12月4日晚间，大为公告，公司控股股东合计持股44.97%的严建林、巩俐及其一致行动人成都展翔投资有限公司计划在6个月内以集中竞价或大宗交易方式减持股份，减持数量不超过311.81万股，即不超过公司目前总股本的3%。

5.高淳股份:高荣荣计划通过大宗交易减持公司2%的股份

高澜股份12月4日晚间公告，因个人资金需求，目前持股比例为6.26%的股东高荣荣计划在6个月内以大宗交易方式减持公司股份，计划减持数量不超过371.63万股，即不超过公司总股本的2.00%。

6.南国置业:股东拟减持3.9995%。

12月4日晚间，南国置业发布公告称，持股9.4610%的股东徐小明计划在6个月内通过集中竞价、大宗交易方式减持公司股份。

7.普:三位股东减持公司4%股份，完成减持计划

12月5日晚，监狱宣布，今年6月Masterwell、Softcom、FundII-Annex披露的减持计划已经实施。减持期间，三股东通过集中竞价方式减持公司2%股份，通过大宗交易方式减持公司2%股份。三位股东原计划减持公司股份不超过6%。

8.振东药业:控股股东拟减持公司股份不超过6%

振东药业12月6日晚间公告，控股股东振东集团计划在6个月内减持不超过公司总股本6%的股份，即6198万股。振东集团与董事长李安平一致行动，合计持有公司40.33%的股份。

9.大地时尚:云峰基金减持1395万股

12月6日晚间，地理空间时尚发布公告称，云峰基金于7月22日至12月6日通过集中竞价和大宗交易方式减持1395万股。本次权益变动后，云峰基金持股比例由8.48%降至5%。注:6月29日，公司披露股东云峰基金在15个交易日后6个月内减持不超过1600万股，占公司总股本的3.99%。

10.中富通:上海时间空计划继续减持不超过3.29%

12月6日晚间，中富通公告称，股东上海时空已减持1%，减持后持股3.29%。上海时间空计划6个月内继续以大宗交易、集中竞价方式减持股份，减持金额不超过623.4万股，即不超过公司总股本的3.29%。

11.华通热电:昆仑朝阳投资拟减持公司股份不超过3.66%

12月6日晚间，华通热力发布公告称，持股比例为3.66%的股东昆仑朝阳投资计划在半年内通过大宗交易和集中竞价交易方式减持公司股份，占公司总股本的3.66%。

12.科达股份:总经理拟减持不超过1009万股

12月6日晚间，科达股份发布公告称，持股3.04%的董事、总经理褚李明计划在15个交易日后的6个月内通过集中竞价方式减持，即不超过公司总股本的0.76%。

13.湖南李海:股东拟减持公司股份不超过2%

湖南李海12月6日晚间公告，持股6.53%的股东香江投资计划在15个交易日后6个月内通过集中竞价方式减持，减持比例不超过公司总股本的2%。

14.海峡环保:股东拟减持不超过5%

海峡环境12月6日晚间公告，持股4.99998%的股东瑞丽投资因自身资金需求，计划未来6个月减持不超过2249.99万股，即不超过公司总股本的4.99998%。

15.世纪金花:曲江系成为大股东

12月5日晚，金华发布公告称，金华投资控股集团有限公司、海事世纪有限公司、吴一坚已与Xi市安曲江文化金融控股有限公司、曲江文化金融国际投资有限公司签订《股份转让协议》，将世纪金华商业控股有限公司持有的29.24%股份转让给曲江国际投资，金华控股股东及实际控制人于本世纪发生变更。由于世纪金华通过其子公司持有金华8.04%的股份，曲江国际投资通过世纪金华间接持有金华8.04%的股份。本次权益变动不会导致公司控股股东发生任何变化。

人事变动

1.赵信股份:公司亏损的董事长也拿到了100万的年薪，股东提出的辞退建议被驳回

12月2日，赵信股份有限公司发布公告称，公司召开董事会紧急会议，会上直接否决了汇通郑源提交的四份议案。赵信有限公司也针对汇通郑源发布特别声明:经营业绩不理想并非法定或约定的降薪理由，召回建议涉嫌损害相关个人合法权益，不符合《劳动合同法》等相关法律的规定。

汇通郑源还提到，现任赵信公司董事长张文年薪130.8万元，较原董事长陈永迪任职期间年薪73.14万元增长80%，董事、副总经理杨钦虎年薪60万元。

汇通郑源表示，在拟召回前，充分考虑了上市公司当前经营业绩、董事长及管理层薪酬、少数股东意见等因素。

2.紫金银行:黄卫平辞去副董事长

12月2日，紫金银行发布公告称，公司董事会收到黄卫平的辞职报告，其因个人原因申请辞去董事、副董事长、风险管理与关联交易控制委员会委员职务。

上市5个月后，紫金银行副董事长黄卫平被要求配合调查，无法正常履职。半年后，这件事被跟进。

值得一提的是，一个多月前，紫金银行独立董事毛魏宏申请辞去独立董事、审计委员会委员、风险管理与关联交易控制委员会委员职务。

2018年，黄卫平从该行获得的税前报酬总额为124.58万元。此外，他还持有紫金银行50万股股份。

3.长城证券:副总裁朱军突然被免职

12月5日晚，长城证券发布公告。12月4日，在长城证券第一届董事会第五十六次会议上，出席会议的12名董事一致同意免去朱军副总裁职务，4名独立董事同意该决定，认为免去朱军副总裁职务不会影响公司正常经营及相关工作。

朱军于2005年12月加入长城证券，至今已有14年。2005年12月至2015年9月，任公司总裁助理、总裁办公室北京代表处主任。2015年9月至今，任公司副总裁。

根据上市公司年报，2018年朱军从公司获得的税前薪酬总额为265.16万元，在16所东健高中中排名第五，有统计数据；2017年为268.06万元。

4.百强股:提拔文员为秘书，紧急任命三名新高管

12月6日，广西百强乳业有限公司发布公告，聘任采购部经理曾成毅为公司副总经理，聘任会计师蔡晓明为公司会计，聘任采购部文员陆代洋为公司董事会秘书。三天前，百强股份上述职位的前三位高管集体辞职。

百强股份表示，此次任命是“为了更好地实施公司战略，优化公司管理团队”。不过从他们的简历来看，这三位新高管的学历和乳业经验都略显欠缺。

数据显示，曾成毅出生于1962年，高中学历，1981年至2012年经商。此后担任温州苍南至龙沙公路第二标段采购经理，广西靖西县龚宇矿业有限公司项目经理，2018年5月起担任百强股份采购经理。

5.何山医药补充:复星医药产业拟减持公司股份不超过5%

12月6日晚间，何山医药股份有限公司发布公告称，持股比例12.57%的股东复星药业计划在6个月内通过集中竞价和/或大宗交易方式减持股份，减持股份不超过696万股，占公司总股本的5%。持股比例为7.03%的股东刘涛计划在6个月内通过集中竞价和/或大宗交易方式减持公司股份，合计不超过280万股，占公司总股本的2.01%。

6.苏宁环球:郭如金辞去公司董事、副总裁职务

12月6日晚，苏宁环球发布公告称，郭如金先生因个人原因，请求辞去公司董事、副总裁、董事会提名委员会委员职务。辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职后不再担任公司任何职务。

公告显示，截至本公告披露日，郭汝进持有公司股份13万股。

倪佩玲女士因个人原因申请辞去非职工代表监事、第九届监事会主席职务，辞职后不再担任公司任何职务。自倪培玲辞职后，监事会成员人数低于法定最低人数，辞职报告需等到下一任监事填补其辞职导致的空空缺后才能生效。

截至公告披露日，倪培玲持有公司股份18.85万股。

作者|孔祥凯